每經(jīng)記者 陳晨 每經(jīng)編輯 趙云

4月13日，北京證監(jiān)局發(fā)布對國都證券采取責令改正并限制業(yè)務活動的監(jiān)管措施。北京證監(jiān)局指出，國都證券公司治理結構不健全，公司治理失衡，投行業(yè)務內(nèi)控制衡失效，影響公司合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)。

(資料圖)

同時，翁振杰作為公司董事長，對此負有主要責任；朱玉萍作為公司時任董事會秘書，對此負有責任。因此，北京證監(jiān)局也對翁振杰和朱玉萍分別采取監(jiān)管談話措施。

國都證券公司治理和投行業(yè)務方面存在問題

國都證券在公司治理方面存在這些問題：

一是股權管理未履職盡責。未審慎判斷并報告部分股東一致行動人關系情況、公司股權結構重大變化和個別股東對公司經(jīng)營管理的影響。

二是未依規(guī)執(zhí)行治理程序。未召開股東大會和董事會審議董事(獨立董事除外)、監(jiān)事薪酬和高級管理人員績效年薪。

三是激勵的約束機制缺失?？冃Э己撕托匠旯芾碇贫任闯浞址从澈弦?guī)管理和風險管理要求。

投資銀行業(yè)務方面，受公司治理影響存在以下問題：

一是關聯(lián)交易管理失當。關聯(lián)方投行業(yè)務執(zhí)業(yè)標準低；業(yè)務獨立性不足，業(yè)務通道化；對部分關聯(lián)方業(yè)務未履行合規(guī)審查和信息披露。

二是執(zhí)行業(yè)務未勤勉盡責。部分債券項目未充分核查發(fā)行人主要風險發(fā)生變化的影響；部分IPO項目申報材料未充分核實發(fā)行人采購、存貨、費用支出等業(yè)務真實性；對項目信用變化的風險防范和應對缺失，業(yè)務風險積聚。

三是合規(guī)內(nèi)控管理薄弱。同一項目短期內(nèi)多次召開立項、內(nèi)核會議，在相關問題沒有進一步充分核查的情況下即通過了內(nèi)控程序；投資銀行業(yè)務薪酬激勵實行包干，業(yè)務人員收入與項目收入直接掛鉤，業(yè)務部門負責人薪酬遞延不滿足規(guī)定年限。

因此，北京證監(jiān)局要求國都證券采取切實有效的整改措施，厘清股東股權關系，完善公司治理，建立有效內(nèi)控機制，切實提升投資銀行業(yè)務質(zhì)量。國都證券應對負有直接責任或者主要責任的人員進行內(nèi)部問責。

另外，在2023年4月12日至2023年10月11日期間，北京證監(jiān)局要求國都證券暫停與股票發(fā)行相關的保薦、承銷業(yè)務，公司債券承銷業(yè)務，資產(chǎn)證券化業(yè)務，非上市公眾公司推薦業(yè)務。

董事長和董事會秘書被采取監(jiān)管談話措施

業(yè)務遭遇暫停重罰，國都證券董事長和董事會秘書也難辭其咎。

北京證監(jiān)局表示，公司董事會對股東大會負責，對公司合規(guī)管理、風險管理和內(nèi)部控制體系的有效性承擔最終責任。翁振杰作為公司董事長，對國都證券相關問題負有主要責任。同時，根據(jù)《證券公司股權管理辦法》第十六條第二款的規(guī)定，翁振杰是公司股權管理事務的第一責任人。北京證監(jiān)局決定對翁振杰采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

另外，北京證監(jiān)局還表示，朱玉萍作為時任董事會秘書，對國都證券相關問題負有責任。同時，朱玉萍也是公司股權管理事務的直接責任人。因此，北京證監(jiān)局決定對朱玉萍采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

記者了解到，今年1月20日國都證券發(fā)布公告稱，因已超退休年齡，朱玉萍申請辭去其所擔任的董事會秘書、副總經(jīng)理等一切職務。

2月9日，國都證券發(fā)布任命公告，任命孫冠楠為公司董事會秘書、副總經(jīng)理。然而，僅僅1個月后，戲劇性的一幕發(fā)生了——3月9日國都證券再次發(fā)布公告稱，孫冠楠辭去董事會秘書、副總經(jīng)理，辭職后繼續(xù)擔任公司綜合管理部總經(jīng)理及黨群和人力資源部總經(jīng)理職務。這么看來，國都證券董事會秘書的職位似乎有些“燙手”。

國都證券表示，孫冠楠辭職后，公司董事會將盡快選聘新的董事會秘書，在公司選出新任董事會秘書之前，將由公司董事長翁振杰先生代行董事會秘書職責。截至目前，國都證券尚未公布新的董事會秘書人選。

國都證券股東年初才遭監(jiān)管處罰

國都證券成立于2001年12月，注冊地為北京。2017年3月國都證券在新三板掛牌上市。國都證券2022年半年報顯示，公司前十大股東持股比例合計達63.90%。公司無控股股東，第一大股東為中誠信托，持股比例為13.32%。

然而，今年1月，北京證監(jiān)局發(fā)布了對國都證券6名股東采取相關監(jiān)管措施的決定，主要劍指國都證券第五大股東重慶國際信托股份有限公司（以下簡稱：重慶信托）。值得一提的是，翁振杰同時也是重慶信托的董事長。

北京證監(jiān)局表示，重慶信托作為國都證券股東（持有國都證券5.28%股權），存在以下問題：

一是未如實向國都證券說明與國都證券其他股東的一致行動人關系。

二是與具有關聯(lián)關系、一致行動人關系股東的合并持股比例可能對國都證券運作產(chǎn)生重大影響，但未通知國都證券。

三是與國都證券多名股東通過股票質(zhì)押協(xié)議違規(guī)約定讓渡表決權等股東權利，擴大你公司作為國都證券股東的影響力。

四是利用對國都證券經(jīng)營管理的影響，進行不當關聯(lián)交易獲利。

此外，北京證監(jiān)局還表示，重慶信托應采取切實有效的整改措施，改正違規(guī)質(zhì)押行為，依法合規(guī)行使股東權利，履行股東義務，未經(jīng)批準不得成為證券公司主要股東及實際控制人。

目前，國都證券尚未披露2022年年度報告，根據(jù)公司2022年度未經(jīng)審計財務報表（母公司）來看，國都證券2022年實現(xiàn)營業(yè)收入9.11億元，凈利潤3.69億元，分別同比下滑約46%和53%。

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